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Formatos y anexos XLSX
Formatos Ddc Pn Pj Instrucciones V1 4
Documento interno del Centro de Cumplimiento LA/FT para consulta, capacitacion y gestion operativa del SPLAFT.
Archivo:
FORMATOS_DDC_PN_PJ_INSTRUCCIONES_V1_4.xlsx
Formatos y anexos XLSX
Anexos Manual Splaft Version 1 4
Documento interno del Centro de Cumplimiento LA/FT para consulta, capacitacion y gestion operativa del SPLAFT.
Archivo:
ANEXOS_MANUAL_SPLAFT_VERSION_1_4.xlsx
Formatos y anexos DOCX
Declaracion del Notario sobre Aspectos Especificos al Manual de Prevencion y Gestion de los Riesgos de LA/FT y FP
Formato editable de declaracion del Notario sobre aspectos especificos del Manual SPLAFT y necesidad de anexos adicionales.
Archivo:
DJ_NOTARIO_ASPECTOS_ESPECIFICOS_MANUAL_LAFT_FP.docx
Formatos y anexos XLSX
Anexo Nro. 1 - Hoja de Control de Debida Diligencia Reforzada
Formato Excel para registrar la debida diligencia reforzada del cliente, verificaciones, fuentes abiertas, señales de alerta y vistos buenos.
Archivo:
ANEXO_01_HOJA_CONTROL_DEBIDA_DILIGENCIA_REFORZADA_V1_4.xlsx
Procedimientos internos PDF
Guia para realizar la Consulta Previa
Guia para realizar consulta previa de clientes en SISGEN y verificar coincidencias en listas de riesgo LA/FT, OFAC y ONU.
Archivo:
G_002_2022_GUIA_CONSULTA_PREVIA_SISGEN_V1_1.pdf
Procedimientos internos PDF
Procedimiento de Analisis de Operaciones Inusuales, Informes de Riesgo y Calificacion de Operaciones Sospechosas
Procedimiento que regula la deteccion, analisis, comunicacion y tratamiento de operaciones inusuales, informes de riesgo y operaciones sospechosas.
Archivo:
POCP_002_2024_ANALISIS_OPERACIONES_INUSUALES_INFORMES_RIESGO_ROS_V1_3.pdf
Procedimientos internos DOCX
Politica y Procedimiento de Debida Diligencia en el Conocimiento de Cliente y Beneficiario Final
Procedimiento para aplicar regimen simplificado, general o reforzado en el conocimiento del cliente y beneficiario final.
Archivo:
POCP_005_2024_DEBIDA_DILIGENCIA_CLIENTE_BENEFICIARIO_FINAL_V1_4.docx
Procedimientos internos PDF
Politica y Procedimiento para el Tratamiento de Señales de Alerta de Prevencion de LA/FT
Procedimiento para identificar, comunicar, revisar y tratar señales de alerta cualitativas, cuantitativas y por segmentacion.
Archivo:
POCP_001_2024_TRATAMIENTO_SENALES_ALERTA_LAFT_V1_2.pdf
Manuales y politicas internas PDF
Codigo de Conducta para la Prevencion de LA/FT
Codigo interno que establece principios, deberes, reserva, deber de informar, medidas disciplinarias e infracciones relacionadas con el SPLAFT.
Archivo:
CODIGO_CONDUCTA_PREVENCION_LAFT_V1_1.pdf
Manuales y politicas internas DOCX
Manual de Prevencion y Gestion de los Riesgos de LA/FT y FP
Manual base de prevencion y gestion de riesgos de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y financiamiento de la proliferacion.
Archivo:
MP_001_2024_MANUAL_PREVENCION_GESTION_RIESGOS_LAFT_FP_V1_4.docx
Biblioteca Notarial Pública ENLACE
Colegio de Notarios de Lima - Legislación notarial
Página pública del Colegio de Notarios de Lima que centraliza legislación referida a la función notarial. Sirve como enlace matriz para ubicar normas vigentes y complementarias.
Fuente: CNL
Archivo:
ENLACE_PUBLICO_NOTARIAL.pdf
Comunicados OCP LA/FT - IAOC y BCI PDF
Comunicado OCP N.° 001-2026 - Informe Anual del Oficial de Cumplimiento
Comunica el inicio y lineamientos para el Informe Anual del Oficial de Cumplimiento en el Módulo LAFT Notario.
Fuente: OCP LA/FT
Archivo:
COMUNICADO_N_01_2026_INFORME_ANUAL_DEL_OFICIAL_DE_CUMPLIMIENTO.pdf